AFM Wwft guidance for investment firms, fund managers and CASPs

Qué regula

AFM guidance and Q&As on Wwft compliance for the institutions it supervises, including the transition of crypto-asset service providers to MiCA licensing.

Qué significa en la práctica

Reference for AFM-supervised entities until AMLA guidelines apply; watch for AFM statements on the transition.

Los títulos, resúmenes y notas de versión son la redacción oficial en inglés del registro y se mantienen en inglés en cada versión lingüística; las etiquetas de estado y las fechas están traducidas.

Fuentes

• AFM

Bloques del marco afectados

Este instrumento en el panel, con los demás instrumentos y el marco: Abrir en el panel

Otros instrumentos

• RTS on customer due diligence (CDD)Texto final, pendiente de publicación
• RTS on the assessment of the inherent and residual risk profile of obliged entities (financial sector)Texto final, pendiente de publicación
• RTS on group-wide minimum requirements and additional measures for subsidiaries and branches in third countriesTexto final, pendiente de publicación
• Guidelines on the extent of internal policies, procedures and controls (incl. the compliance function)Directriz EBA en vigor, sucesor AMLA pendiente
• Guidelines on targeted financial sanctions (internal policies, procedures and controls)Directriz EBA en vigor, sucesor AMLA pendiente
• Guidelines on ML/TF risks, trends and methods involving third countriesAnunciado, aún sin borrador

Cada RTS, directriz e ITS del AMLR