AFM Wwft guidance for investment firms, fund managers and CASPs

Ce qu'il couvre

AFM guidance and Q&As on Wwft compliance for the institutions it supervises, including the transition of crypto-asset service providers to MiCA licensing.

Ce que cela signifie en pratique

Reference for AFM-supervised entities until AMLA guidelines apply; watch for AFM statements on the transition.

Les titres, résumés et notes de version sont la formulation officielle anglaise du registre et restent en anglais dans chaque version linguistique ; les libellés de statut et les dates sont traduits.

Sources

• AFM

Blocs du cadre concernés

Cet instrument sur le tableau de bord, avec les autres instruments et le cadre: Ouvrir sur le tableau de bord

Autres instruments

• RTS on customer due diligence (CDD)Texte final, en attente de publication
• RTS on the assessment of the inherent and residual risk profile of obliged entities (financial sector)Texte final, en attente de publication
• RTS on group-wide minimum requirements and additional measures for subsidiaries and branches in third countriesTexte final, en attente de publication
• Guidelines on the extent of internal policies, procedures and controls (incl. the compliance function)Orientation EBA en vigueur, successeur AMLA en attente
• Guidelines on targeted financial sanctions (internal policies, procedures and controls)Orientation EBA en vigueur, successeur AMLA en attente
• Guidelines on ML/TF risks, trends and methods involving third countriesAnnoncé, pas encore de projet

Chaque RTS, orientation et ITS de l'AMLR